第一章 總則

第一條 為規(guī)范海南股權交易中心（以下簡稱“本中心”）場內經(jīng)紀會員市場行為，促進交易的活躍，維護良好的市場秩序，根據(jù)相關法律、法規(guī)、本中心相關交易規(guī)則制定本管理細則。。

第二條 本細則所稱經(jīng)紀會員指自愿申請，并經(jīng)本中心批準在場內從事經(jīng)紀業(yè)務的會員。該類會員不從事自營業(yè)務,可接受交易方的委托在場內代理從事金融資產交易或接受交易中心委托提供顧問服務等。

第三條 經(jīng)紀會員從事本中心場內業(yè)務活動，應當遵守法律、法規(guī)、本中心業(yè)務規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受本中心自律管理。

第二章 經(jīng)紀會員資格管理

第一節(jié) 申請及登記

第四條 申請成為經(jīng)紀會員需符合如下條件：

（一）依法設立的企業(yè)法人或其他組織；

（二）有規(guī)范的章程和組織機構；

（三）具有豐富的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和資源，經(jīng)營業(yè)績良好；

（四）經(jīng)營范圍有行業(yè)管理規(guī)定的，應具備相關行業(yè)管理規(guī)定的執(zhí)業(yè)資質或從業(yè)人員資格；

（五）具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近兩年無重大違法違規(guī)記錄；

（六）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；

（七）本中心要求的其他條件。

第五條 本中心可針對在本中心掛牌的不同交易標的，對相關經(jīng)紀會員資質申請設置特定條件。

第六條 申請成為經(jīng)紀會員，需向本中心提交以下文件和資料：

（一）《經(jīng)紀會員會員資格申請書》；

（二）營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證，從事行業(yè)有資質管理要求的需提供行業(yè)從業(yè)資質證明復印件；

（三）公司章程；

（四）法人授權委托書（原件）及授權代理人身份證明文件（復印件）；

（五）法人代表資格證明書（原件）及身份證明文件（復印件）；

（六）本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復印件須加蓋機構公章，并核對原件。

第七條 申請人提交齊備文件后，本中心予以受理，并自受理之日起15個工作日內作出是否同意接納為經(jīng)紀會員的決定，并通知其繳納會員管理費。

本中心確認經(jīng)紀會員繳納會員管理費由后，向該機構頒發(fā)經(jīng)紀會員資格證書及簽訂協(xié)議，并予以公告。

第八條 經(jīng)紀會員注冊登記信息發(fā)生變更的，應當自變更之日起10個工作日內報本中心備案。經(jīng)紀會員提交齊備變更文件后，本中心予以受理，自受理之日起10工作日內通知受理結果。

第九條 經(jīng)紀會員變更登記信息的，需向本中心提交與變更信息有關的文件和資料：

（一）《會員信息變更申請表》；

（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證復印件；

（三）機構變更登記信息批準文件的復印件；

（四）變更后的公司章程；

（五）變更后的稅務登記證復印件；

（六） 法定負責人授權委托書（原件）及經(jīng)辦人身份證明文件（復印件）；

（七）機構負責人資格證明書（原件）及身份證明文件（復印件）；

（八）本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復印件須加蓋機構公章，并核對原件。

第十條 會員資格年審

本中心對機構會員資格進行年度審核，機構會員應提供以下資料：

(一）會員年審登記表；

(二）通過上一年度工商年檢的營業(yè)執(zhí)照副本或其他合法證明的復印件并加蓋出具單位的公章；

(三）年費繳納憑證；

(四）其他相關資料。

經(jīng)本中心審查，未通過年審的暫停交易活動并限期整改；限期內未完成整改的，注銷會員資格。

第二節(jié) 終止與注銷

第十一條 經(jīng)紀會員不再具備本中心規(guī)定條件，或因自身原因自愿終止會員資格的，應向本中心提交終止會員資格申請。

第十二條 經(jīng)紀會員申請終止會員資格，需向本中心提交以下文件和資料：

（一）《會員信息變更申請表》；

（二）營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）有關批準文件或者決定書；

（四）經(jīng)紀會員資格證書；

（五）本中心要求提供的其他文件。

以上材料的復印件須加蓋機構公章，并核對原件。

第十二條 經(jīng)紀會員提交齊備文件后，本中心予以受理，并自受理之日起15個工作日內作出是否同意終止的決定。

第十三條 本中心同意或決定終止經(jīng)紀會員資格的，本中心將注銷其會員資格，并予以公告。經(jīng)紀會員資格證書自注銷之日起失效，且已交的會員管理費不予退還。

第三章 權利和義務

第一節(jié) 權利

第十四條 經(jīng)紀會員可享有以下服務與權利：

（一） 可為本中心相關金融投資品種交易提供經(jīng)紀服務或顧問服務等，并按規(guī)定或約定向本中心支付相關費用；

（二） 可申請使用本中心場地代理投資人進行市場推介；

（三） 可參加各種會員活動；

（四） 優(yōu)先獲取各類投融資信息、項目信息，優(yōu)先參加業(yè)務培訓；

（五） 可接受投資人委托，投資本中心掛牌項目；

（六） 可優(yōu)先通過本中心網(wǎng)站發(fā)布符合本中心要求的項目信息；

（七） 會員之間、會員與投資人之間發(fā)生與交易有關的糾紛時，可以向本中心申請進行調解

（八） 本中心認可的其他會員權利。

第二節(jié) 義務

第十五條 經(jīng)紀會員應承擔以下義務：

（一） 必須遵守國家的法律法規(guī)及本中心的相關的規(guī)章制度，依法從業(yè)，承擔因違法違規(guī)造成的各種損失；

（二） 按規(guī)定提供的各類信息、資源必須真實有效，不得作假、造假，并承擔因提供虛假情況造成的各種損失；

（三） 使用本中心相應系統(tǒng)時，應遵守本中心有關系統(tǒng)交易信息管理的規(guī)定；

（四） 對本中心需要保密的事項保密；

（五） 妥善管理相關檔案。

（六） 對相關代理行為和結果承擔相應的法律責任；

（七） 按本中心相關業(yè)務規(guī)則要求，承擔相應的信息披露責任；

（八） 按規(guī)定繳納交易手續(xù)費、交易服務費、管理費等相關費用；

（九）不得將已經(jīng)委托本中心組織交易的項目在本中心以外進行交易；

（十） 接受本中心監(jiān)管和指導并配合本中心的調查；

（十一） 其他應當承擔的義務。

經(jīng)紀會員違反以上義務的，本中心將依據(jù)《海南股權交易中心會員管理辦法》進行處分。

第三節(jié) 會員收費

第十六條 經(jīng)紀會員應當按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式，按時交納相關費用。

第十七條 經(jīng)紀會員拖欠本中心相關費用的，本中心可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

第四章 附則

第十八條 本細則由本中心負責解釋，本中心有權根據(jù)監(jiān)管機構要求對本細則進行修訂，關于經(jīng)紀會員的規(guī)定，本細則與《海南股權交易中心會員管理辦法》相沖突的，以本辦法為準。

第十九條 本細則于2016年4月修訂。